江北新區(qū)、各區(qū)（開發(fā)區(qū)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（科創(chuàng)局、科才局），各有關(guān)單位：

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融的創(chuàng)新模式，是企業(yè)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)融資的金融行為。近年來，我市積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化工作，率先出臺(tái)相關(guān)支持政策，成功實(shí)現(xiàn)兩單產(chǎn)品在深交所的上市發(fā)行，為科創(chuàng)型中小企業(yè)打開了資本市場(chǎng)融資的新路徑。2022年5月20日，市政府與深交所正式簽署《知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融創(chuàng)新工作專項(xiàng)合作協(xié)議》。以此次合作為契機(jī)，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)市黨代會(huì)報(bào)告中關(guān)于大力發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化工作的要求，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，促進(jìn)技術(shù)要素與資本要素緊密融合，支持我市更多科技型企業(yè)走入資本市場(chǎng)、做優(yōu)做強(qiáng)，依據(jù)《關(guān)于印發(fā)2022年全市知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作要點(diǎn)的通知》（寧知〔2022〕6號(hào)），市局決定建立全市知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化融資企業(yè)培育庫，并開展首批入庫企業(yè)申報(bào)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申報(bào)主體

在南京市注冊(cè)經(jīng)營(yíng)，具有獨(dú)立法人資格，愿意通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化方式融資且符合入庫條件的企業(yè)。

二、申報(bào)原則

企業(yè)自愿、政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)。

三、入庫條件

（一）企業(yè)注冊(cè)資金不低于500萬元人民幣，企業(yè)注冊(cè)資本金實(shí)際繳納；

（二）行業(yè)方面重點(diǎn)選擇符合國(guó)家政策導(dǎo)向行業(yè)，對(duì)于高污染、過剩產(chǎn)能、未來受國(guó)家限制發(fā)展的行業(yè)，原則上不準(zhǔn)入。優(yōu)先考慮符合南京市八大產(chǎn)業(yè)政策企業(yè)，八大產(chǎn)業(yè)分別為軟件和信息服務(wù)、新能源汽車、新醫(yī)藥與生命健康、集成電路、人工智能、智能電網(wǎng)、軌道交通、智能制造裝備；

（三）企業(yè)持有3項(xiàng)及以上和主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的發(fā)明專利或5項(xiàng)及以上實(shí)用新型專利，專利有效期不低于3年，專利權(quán)歸屬無爭(zhēng)議，未對(duì)外進(jìn)行獨(dú)占許可；

（四）企業(yè)近一年?duì)I業(yè)收入不低于2000萬元人民幣或近兩年連續(xù)營(yíng)業(yè)收入增速不低于20%；符合南京市八大產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)近一年?duì)I業(yè)收入可適當(dāng)放寬至不低于500萬元人民幣，不必須要求營(yíng)業(yè)收入連續(xù)兩年增長(zhǎng)；

（五）企業(yè)財(cái)務(wù)管理規(guī)范，依法納稅，資產(chǎn)負(fù)債率一般不高于50%，符合南京市產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)可適當(dāng)放寬至70%；

（六）企業(yè)及專利權(quán)人無不良信用記錄，管理經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，資信狀況良好，無歷史違約逾期記錄；

（七）下列符合條件的企業(yè)直接入庫，無須參照上述標(biāo)準(zhǔn)：

1.國(guó)家級(jí)專精特新企業(yè)、省級(jí)專精特新企業(yè)；

2.國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)；

3.獲得省級(jí)以上科技人才計(jì)劃項(xiàng)目支持的企業(yè)；

4.獲得省級(jí)科技項(xiàng)目立項(xiàng)的企業(yè)；

5.各區(qū)引進(jìn)或有文件認(rèn)定的優(yōu)質(zhì)企業(yè)（如瞪羚企業(yè)、靈雀計(jì)劃等）。

四、申報(bào)時(shí)間

網(wǎng)上申報(bào)截止時(shí)間為6月30日。

五、申報(bào)流程

（一）網(wǎng)上申報(bào)。企業(yè)首次登錄“南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化融資服務(wù)平臺(tái)”（網(wǎng)址http://222.93.126.18:18081/），點(diǎn)擊“立即注冊(cè)”按鈕，根據(jù)要求注冊(cè)公司信息。注冊(cè)完成后使用已有賬號(hào)和密碼登陸“企業(yè)”界面，閱讀須知，點(diǎn)擊“開始申報(bào)”按鈕，按要求和流程逐步填報(bào)（具體操作可登錄平臺(tái)參閱操作手冊(cè)）。

（二）審核確認(rèn)。各區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門明確專人負(fù)責(zé)，使用已分配的用戶名和密碼登錄平臺(tái)系統(tǒng)對(duì)屬地企業(yè)申報(bào)的信息進(jìn)行初審；平臺(tái)負(fù)責(zé)對(duì)初審?fù)ㄟ^的企業(yè)申報(bào)信息進(jìn)行在線審核，對(duì)審核通過的企業(yè)經(jīng)市局確認(rèn)后入庫。

（三）結(jié)果反饋。平臺(tái)收到企業(yè)網(wǎng)上申報(bào)信息應(yīng)及時(shí)審核，并于7個(gè)工作日內(nèi)在線反饋審核結(jié)果，對(duì)未予入庫的情況須注明原因。

六、培育管理

（一）市局組織引入優(yōu)秀專業(yè)團(tuán)隊(duì)為入庫企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估、擔(dān)保增信、上市輔導(dǎo)等全流程市場(chǎng)化服務(wù)，不定期舉辦專利成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化、證券化融資政策解讀、實(shí)務(wù)操作等業(yè)務(wù)培訓(xùn)，優(yōu)先對(duì)接深交所等資本市場(chǎng)資源，開辟綠色通道，按照“培育一批、成熟一批、發(fā)行一批”的原則，為入庫企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)融資、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展提供培育和支持。

（二）入庫企業(yè)培育有效期為一年，每年集中申報(bào)一次。平臺(tái)對(duì)入庫企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等信息狀況實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，建立培育臺(tái)賬，在培育期內(nèi)完成證券化融資的企業(yè)予以出庫，符合條件但未完成證券化融資的企業(yè)可以次年重新申報(bào)。入庫企業(yè)入庫條件或申報(bào)信息發(fā)生變化的，應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)通過平臺(tái)在線更新提交相關(guān)數(shù)據(jù)和證明，平臺(tái)需重新審核，不再符合條件的予以出庫。

七、有關(guān)要求

（一）各區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要高度重視、廣泛發(fā)動(dòng)，積極組織屬地符合條件的意向企業(yè)入庫。要切實(shí)加強(qiáng)宣傳調(diào)研，了解企業(yè)融資需求和知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，指導(dǎo)企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)認(rèn)真準(zhǔn)確填報(bào)申報(bào)信息，做好入庫備案統(tǒng)計(jì)和跟蹤服務(wù)。

（二）申報(bào)培育工作實(shí)行信用承諾制。申報(bào)企業(yè)須對(duì)申報(bào)信息及材料的真實(shí)性、合法性、有效性和完整性負(fù)責(zé)，保證各項(xiàng)信息數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠。虛假申報(bào)將記入不良信用記錄，取消入庫資格且三年內(nèi)不得再次申報(bào)。

（三）參與培育庫審核、管理、培育工作的各類機(jī)構(gòu)和人員負(fù)有誠信保密業(yè)務(wù)，不得隨意泄露入庫企業(yè)相關(guān)信息，如有違反需承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

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